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马恩岛建议改善公司的尽职调查

马恩岛金融服务管理局正在寻求对拟议的修改过程的意见,以评估个人在受监管实体方面的适宜性和适当性。

在监管立法中需要适当的评估和适当的评估,并考虑一个特定的个人是否适合在一个受监管的实体中承担关键角色。评估着眼于个人的完整性、能力和偿付能力,并适用于29个角色,被描述为“受控功能”。

拟议的对评估的修改将简化这一进程,有些人以前接受评估时不再需要提交表格供评估,而其他个人则需重新评估。

目前,权力机构使用不同的形式进行评估,这取决于该实体受监管的立法。此外,如果一个受监管的实体根据《2008年保险法》和《2008年金融服务法案》进行监管,它可能是个人必须完成两种形式。

管理局提出了五种新形式,这些新形式适用于所有受管制的实体,而不考虑它们所涉及的立法。它们是纸质的,但权威机构表示,这些将很快通过在线门户受到访问。

有关方面获邀就有关当局的建议提交意见,并于2018年4月13日提交咨询文件CP18-01/T12。

By Courtesy of Lowtax.net